未按照规定履行客户身份识别义务 中金公司被罚185.8万元

7月19日，中国人民银行营业管理部公布了一张罚单，剑指中国国际金融股份有限公司及其相关责任人。

罚单显示，中国国际金融股份有限公司主要违法违规事实(案由)为未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。

陈刚，时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人；李征，时任财富管理部董事总经理；王缅，时任股票业务部董事总经理；张旻，时任信息技术部执行总经理。四人对中国国际金融股份有限公司的上述违法行为负有责任。

对于上述违法行为，中国人民银行营业管理部对中国国际金融股份有限公司罚款人民币185.8万元；对陈刚、张旻罚款人民币8.63万元；对李征、王缅罚款人民币8.37万元。

（文章来源：界面新闻）

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