在被证监会立案调查14个月后，A股上市公司*ST德威(300325)涉嫌信披违法违规一案基本厘清。公司前日晚间发布公告称，其于2021年9月12日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因未按规定披露对外担保、重大诉讼信息，2018年报、2019年报、2020年半年报存在虚假记载及重大遗漏，证监会拟决定对公司及相关高管采取一系列处罚措施。
对此，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师提示，凡2017年11月1日至2020年7月8日期间买入*ST德威股票，且2020年7月8日收盘后当日仍持股的权益受损股民，可在处罚决定下达后依法发起民事诉讼以主张赔偿。
涉嫌四大项信披违法违规拟被处罚
在证监会开出的预罚单中，*ST德威被责令改正、给予警告并处200万元罚款；公司董事长实控人周建明被警告并处450万元罚款，同时采取5年证券市场禁入；公司时任财务总监陆仁芳被警告并处30万元罚款，同时采取3年证券市场禁入。
值得一提的是，除了两名直接负责的主管，证监会并未追究涉案其他董监高管人员的责任，这在以往同类案件处置中并不多见，或预示了追首恶严惩“关键少数”的监管动向变化。告知书显示，经查明，涉案期间，菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺均由*ST德威控股股东德威投资集团(实控人周建民)实际控制，四公司构成上市公司关联法人。
证监会查明，为掩盖关联方资金占用，*ST德威2018年报虚增6.52亿元银行承兑汇票，未如实披露3.92亿元银行存款受限情况；2019年报虚增11.04亿元商业承兑汇票；2020年半年报虚增11.04亿元应收票据。上述金额分别占当期总资产的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%。
此外，*ST德威2018年报未披露其与供应商菲尔普斯的关联采购事项，未披露关联交易金额2.38亿元，占当期经审计净资产的14.42%。2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(调查日)，关联方菲尔普斯对上市公司的资金占用余额分别为7.95亿元、9.69亿元、9.78亿元，*ST德威2018年报、2019年报、2020年半年报中未披露该事项。
2017年11-12月，*ST德威向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元贷款提供担保，该金额分别占2017年、2018年、2019年经审计归属上市公司股东净资产的16.22%、17.12%、27.30%。该事项未在2018年报、2019年报、2020年半年报中披露。
2019年11月-2020年11月间，*ST德威与苏州资管间担保责任诉讼经调解确定公司需承担连带清偿责任额3.43亿元，*ST德威与太仓农商行的相关担保责任诉讼涉案本金6177.68万元，两起涉讼金额分别占公司2019年末经审计净资产的33.11%、5.96%；*ST德威与自然人龚铭的诉讼纠纷涉案本金1250万元。*ST德威未按规定及时披露也未在2020年半年报中披露上述诉讼。
这些股民可准备索赔
公开资料显示，*ST德威于2012年6月上市，主营线缆用高分子材料的研发、生产和销售。公司2018-2020年连续亏损累计13.94亿元，今年上半年续亏7353.58万元，每股净资产已从上市首年的8.33元一路跌至-0.03元。
今年6月，苏州中院决定接受公司债权人申请对公司启动预重整；7月30日，公司临时管理人发函确认中海外城市开发有限公司为*ST德威的重整投资人。今年7月2日，公司控股股东德威集团也收到法院受理债权人对其重整申请的裁定。
本月13日晚，*ST德威还披露，公司2020年度财报被出具无法表示意见的审计报告，公司为控股股东债务违规担保事项目前暂未解除。除德威投资已支付和资产法拍划扣金额外，公司可能还需承担12274.93万元担保责任，占2020年经审计归属净资产的155.15%。截至2021年8月17日，公司贷款本金逾期及涉诉金额22.56亿元，占最近一期经审计净资产的839.59%。
二级市场上，*ST德威曾在2015年6月创出前复权10.4元左右天价，总市值破百亿，此后长期震荡下跌，今年2月创1.20元的上市新低。9月13日，*ST德威收报2.86元，最新市值28.76亿元，较历史峰值缩水七成多。律师提示，在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入且期末持有该股的受损投资者，可加入索赔诉前准备。2020年6月末，公司股东有48782户，或有不少人符合索赔条件。
（文章来源：投资快报）
文章来源：投资快报
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