深交所：对近期涨幅异常的三羊马、陕西金叶、宣亚国际重点监控

一、上市公司监管动态(2021年12月10日-12月16日)

12月10日至12月16日，本所对13宗违规行为进行纪律处分，12宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对16宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份，关注函30份、其他函件80份。

二、市场交易监管动态(2021年12月13日-12月17日)

12月13日至12月17日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2021年12月13日-12月17日)

本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理、投资者适当性管理及投资者教育不到位的3家会员，采取约见谈话的监管措施。

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上市公司监管

本周(2021年12月13日至12月17日)，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件18份，其中监管问询函6份，监管工作函12份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告22份。针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查12单。

市场交易监管

本周(2021年12月13日至12月17日)，上交所对64起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST中天、*ST澄星、京城股份等严重异常波动股票进行重点监控，对15起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施；对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

（文章来源：深交所）

文章来源：深交所