又一家券商更换合规总监:李海超被海通证券聘任为副总经理及合规总监,此前曾有9年证监会工作经历

财经
2022
03/03
20:30
亚设网
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又一家券商更换合规总监:李海超被海通证券聘任为副总经理及合规总监,此前曾有9年证监会工作经历

今日,海通证券发布公告称,公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》,同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务,原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年。


去年7月,海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监,其新任合规总监也曾有证监系统的工作背景。

据《每日经济新闻》记者不完全统计,自去年以来,业内的多家券商诸如东兴证券、财通证券、广发证券、中金公司等,均曾公告更换合规总监的岗位。

海通证券变更合规总监

今日盘后,海通证券发布公告称,公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》,同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务,原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年。

又一家券商更换合规总监:李海超被海通证券聘任为副总经理及合规总监,此前曾有9年证监会工作经历

图片来源:海通证券公告

据公告披露的简历显示,李海超拥有经济学博士学历,曾在国家发改委、国务院振兴东北办、国家行政学院任职。2013年1月至2022年1月,李海超曾在中国证监会工作,先后担任研究中心副司局级干部、副巡视员,证券基金机构监管部副主任,期货监管部副主任(主持工作),中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

去年7月,海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监,其新任合规总监也曾有证监系统的从业背景。

去年7月底,海通资管发布高级管理人员变更公告称,新任合规总监为周陶。据悉,周陶曾在上海证监局就职。2020年底,海通资管曾涉及“永煤债”事件。2021年3月底,上海证监局对海通证券及海通资管进行了监管处罚。随后于2021年5月下旬,海通资管发布公告称,副总经理兼投资总监张士军、首席风险官兼合规总监李雪因工作调整离任。

近一年时间多家券商更换合规总监

据记者不完全统计,在近一年的时间内,业内的多家券商诸如东兴证券、财通证券、广发证券、中金公司等,均曾公告更换合规总监的岗位。

去年7月下旬,广发证券发布了系列高管变动,董事长孙树明和副总经理罗斌华、杨龙辞职。与此同时,广发证券宣布选举林传辉担任公司董事长,聘任易阳方、辛治运、李谦、徐佑军为公司副总经理,聘任徐佑军担任公司合规总监,聘任孔维成担任公司首席风险官。

根据当时广发证券的公告,在徐佑军正式履职之前,公司原合规总监武继福仍继续履职。而从目前证券业协会披露的广发证券高管信息来看,公司合规总监仍由武继福担任。

去年4月7日晚间,中金公司发布公告称,公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《中国国际金融股份有限公司章程》的规定,董事会同意:陈刚不再担任合规总监职务;由公司首席执行官黄朝晖自生效日起代为履行合规总监职责,直至公司聘任新任合规总监为止。

去年年底,中金公司终于找到了正式的合规总监人选。根据去年12月28日中金公司发布的公告,公司同意聘任周佳兴为公司合规总监,其任职自董事会审议批准之日起生效。自周佳兴任职生效之日起,公司首席执行官黄朝晖不再代行合规总监职责。

去年3月中旬,财通证券公告了高管团队的变动。此次变动涉及3个高管岗位,经过此次变动后,公司董秘与合规总监人选实现了互换。

另外,去年3月初,东兴证券也曾发布公告称,因公司经营需要,拟变更副总经理、合规总监。董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监,拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司合规总监。

值得一提的是,赵慧文也曾有证监会的工作经历,曾任证监会稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长。

(文章来源:每日经济新闻)

文章来源:每日经济新闻

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