与身份不明客户进行交易等违法行为 杭州银行被罚580万元

财经
2022
05/31
22:30
亚设网
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与身份不明客户进行交易等违法行为 杭州银行被罚580万元

5月31日,中国人民银行杭州中心支行公布了一张罚单,剑指杭州银行股份有限公司及其相关责任人。


罚单显示,杭州银行违法行为类型为:

1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按规定履行大额和可疑交易报告义务;

4.与身份不明的客户进行交易。

针对上述违法行为,中国人民银行杭州中心支行对杭州银行作出罚款580万元的决定。

杨慧莉,时任杭州银行运营管理部副总经理,对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定履行大额和可疑交易报告义务。对其处以罚款10万元。

阮荣军,时任杭州银行法律合规部总经理,对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行大额和可疑交易报告义务;与身份不明的客户进行交易。对其处以罚款6.5万元。

桂青峰,时任杭州银行电子银行部总经理助理,对杭州银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行大额和可疑交易报告义务。对其处以罚款3万元。

据天眼查信息,杭州银行股份有限公司的大股东分别是澳洲联邦银行,持股占比15.56%;杭州市财政局也是其实际控制人,持股占比11.85%;红狮控股集团有限公司,持股占比11.8%。

(文章来源:界面新闻)

文章来源:界面新闻

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