6300万罚单落地！招商证券收到证监会《行政处罚决定书》

不到一个半月，招商证券被立案调查一事尘埃落定。

9月19日深夜，招商证券公告称，收到了中国证监会《行政处罚决定书》，公司因在为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，下称“中安科”)提供财务顾问服务期间未勤勉尽责，被没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款。

此前，8月12日晚间，招商证券因中安科一事收到中国证监会《立案告知书》。

从上述最新的《行政处罚决定书》，或可一窥案件的全貌。

经中国证监会另案查明，中安消技术有限公司(下称“中安消技术”)未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述。招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。

证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，违反了相关法律法规。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，证监会决定责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款，并对项目主办人陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

招商证券强调，目前公司的经营情况正常，公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。

值得注意的是，在被立案调查后， 招商证券保荐的多个IPO项目被按下“暂停键”，数量一度高达二三十家。

这些项目随后陆续“解冻”。不过，南都湾财社记者查询Wind数据后发现，截至记者发稿时，仍有7个项目处于“中止审查”状态。

（文章来源：南方都市报）

文章来源：南方都市报