香港证监会四季度报告：审阅新上市数目升至36宗 认可58只单位信托及互惠基金发售

3月7日，香港证监会发表最新的《季度报告》，概述2022年10月至12月期间的主要发展。香港证监会表示，与前三个月相比，在四季度内认可或注册的投资产品的数目及种类大幅增加，并认可了58只单位信托及互惠基金(包括33只在香港注册成立的基金)、一项与投资有关的人寿保险计划、一项强制性公积金汇集投资基金及54项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。同时，上市活动亦有所增长，递交予香港证监会作审阅的新上市申请数目由29宗上升至36宗。

香港证监会披露，四季度内，香港证监会亦为12家新的开放式基金型公司进行注册。截至12月31日，在香港注册成立的基金的管理资产较前三个月增加11%至1,652亿美元。四季度内取得的净资金流入约为36亿美元，获发牌提供资产管理的公司数目增加至2069家。

其次，四季度的其他主要数字包括：香港证监会收到1470宗牌照申请(包括1427名人士及43家机构)，并批准了59宗机构申请，其中46%为第9类(提供资产管理)，39%为第4类(就证券提供意见)的牌照申请；香港证监会对持牌机构展开54次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况；香港证监会因应股价及成交量的异动，提出了1366项索取交易及帐户纪录的要求；香港证监会根据第179条就11宗个案发出指示以收集更多资料；以及三家持牌机构及五名人士遭香港证监会采取纪律处分，涉及的罚款总额达761万元。

香港证监会的执法工作重点包括与廉政公署就怀疑涉及“唱高散货”骗局、其他市场失当行为及触犯贪污罪行而采取的联合行动。为提升公众对这些骗局的认知，香港证监会联同香港警务处辖下的反诈骗协调中心举办了社区外展活动。

此外，报告亦叙述了四季度内证监会在其重点政策范畴取得的进展。以可持续金融为例，《基金经理操守准则》的新规定已经生效，规定所有基金经理须在管治、投资及风险管理流程中考虑气候相关风险，并作出相关披露。香港证监会亦认可了香港首两只虚拟资产期货交易所买卖基金，而这是证监会的另一项重点政策。