因交易系统“宕机” 中信证券(600030.SH)被出具警示函

7月13日，深圳证监局对中信证券(600030.SH)出具警示函。警示函指出，经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。据悉，近两年，已有招商证券、东方财富、中信证券等多家券商相继因“宕机”事件收到监管罚单。

据了解，今年6月，有投资者在社交媒体上反映，中信证券APP交易宕机，无法完成买入及撤单交易，时长持续约半小时。部分投资者曾吐槽，中信证券系统恢复正常交易之时，原本想要撤单的交易即告成交，且彼时想要交易的股票股价或已发生变动，进而为投资者造成直接损失，中信证券却始终没有补偿，也没有道歉。

近两年，多家券商因"宕机"收罚单。今年上半年，东方财富证券交易系统“日内两连崩”，最终因系统多次“宕机”且未及时向监管部门报告，先后收西藏证监局、上交所及深交所监管函。2022年5月，招商证券也因“宕机”事件收到上交所罚单。“宕机”事件频发，给整个券商行业的声誉已然造成了负面影响。

"宕机"事件接连发生，券商网络和信息安全问题愈发受到重视。6月9日，中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》。其中提出，鼓励有条件的券商2023-2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于年度平均净利润的10%或平均营收的7%。较此前征求意见稿中的8%、6%，出现明显提升。

IT投入方面，具体来看，2022年年报显示，华泰证券以27.2亿元的IT投入大幅领先，中金公司IT投入金额为19.1亿元位居第二。此外，国泰君安、海通证券、招商证券、中信建投等当年IT投入均超10亿元，分别为18亿元、14.8亿元、14.5亿元、13.1亿元、12.3亿元和11.5亿元。