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警示

观点
基金销售业务频现违规：临商银行、齐商银行被责令整改，方正证券遭监管警示
观点 / · 2023-04-19 00:33
（图片来源：图虫创意） 4月18日，山东证监局发布两则行政监管措施，临商银行、齐商银行因基金销售业务违规双双被责令整改。同日...
财经
迈百瑞招股书现低级错误 华泰联合、安永相关人员遭深交所书面警示
财经 / · 2023-04-18 16:30
4月17日，深交所公告对华泰联合2名保代刘兆明、沈钟杰以及安永会计师张毅强、杨晶采取书面警示的自律监管措施。此次处罚源于迈百...
观点
国泰君安深圳某营业部员工无相关从业资格，为融资活动提供便利和服务，公司、员工双双遭监管警示
观点 / · 2023-04-17 16:41
17日，中国证监会深圳监管局发布两则警示函，剑指国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”）及一名内部人员。
快报
凯雪冷链上市折戟的警示
快报 / · 2023-03-23 08:31
北交所出现了首家通过注册，却因注册批复有效期到期失效，最终上市折戟的公司。
快报
滨海能源重大资产出售遭问询 收入规模大幅下降或触及退市风险警示
快报 / · 2023-03-15 10:31
3月13日，天津滨海能源发展股份有限公司(以下简称“滨海能源”)披露了《重大资产出售暨关联交易报告书(草案)》(以下简称“报告书...
观点
模塑科技审计机构收警示函 投资者索赔已正式启动
观点 / · 2023-02-23 20:31
2月22日，江苏证监局对模塑科技（000700）审计机构公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）及注册会计师夏...
观点
向投资者推介与其风险承受能力不匹配的基金产品，百亿私募钜洲资管被监管警示
观点 / · 2023-02-16 14:31
8个月内，百亿私募钜洲资管两次违规。 近日，上海证监局发布公告，决定对钜洲资产管理（上海）有限公司（以下简称“钜洲资管”）...
观点
业绩预期由盈利百万下修至亏损亿元 ST中捷或被实施退市风险警示
观点 / · 2023-02-16 08:31
ST中捷（002021）继2月10日发布业绩预告修正公告后，于2月13日盘后再次发布补充公告。据公告显示，公司2022年业绩由预计盈利450万...
观点
ST广珠实控人再收警示函 受损股民索赔工作仍在进行
观点 / · 2023-02-16 08:31
因未披露关联关系，在被广东证监局采取行政监管措施后，2月14日，ST广珠（600382）实控人张坚力又被上交所予以监管警示。
观点
关联交易未披露、财报信息披露不准确，旗天科技及时任副董、财务总监收警示函
观点 / · 2023-02-14 00:32
13日晚间，旗天科技（300061.SZ）发布公告，称公司及相关人员收到上海证监局警示函。
观点
ST新研审计机构收警示函 公司因财务造假被罚面临投资者索赔
观点 / · 2023-02-14 08:32
因在ST新研（300159）相关年报审计过程中执行不到位，日前，新疆证监局对立信会计师事务所及注册会计师朱瑛、张艳、陈继出具警示...
快报
法定代表人越权致公司卷入25亿元担保案 ST中捷资不抵债或被实施退市风险警示
快报 / · 2023-02-09 08:31
ST中捷被卷入的25亿元担保案二审判决出炉。2月7日，ST中捷发布公告称，根据公司与广州农商银行的合同纠纷案二审判决结果，公司在...

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