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保荐多利科技IPO未勤勉尽责，国泰君安及2名保代被警示

观点 / · 2024-01-27 08:30

（图片来源：视觉中国）蓝鲸财经关注到，近日，安徽证监局对国泰君安（601211.SH）以及两名保代出具警示函，指出其在多利科技（...

海通证券IPO保荐未勤勉尽责被警示，年内已主动撤回20个保荐项目

观点 / · 2023-11-11 14:31

图片来源：视觉中国因在沃得农机IPO项目的保荐过程中未勤勉尽责，海通证券（600837.SH）及2位保荐代表人被证监会警示。这也是海...

V观财报｜履职未勤勉尽责！招商证券拟被罚没6300万元

财经 / · 2022-09-06 06:34

中新经纬9月5日电招商证券5日晚间公告称，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定：责令招商证券改正违法行为，没收...

吴亚军谈“龙湖遭做空”：不全是坏事管理层将更加谦逊和勤勉

财经 / · 2022-08-26 16:32

龙湖集团2022中期业绩发布会今日召开。龙湖集团执行董事兼董事会主席吴亚军在会上谈到了“此前遭遇的资本市场做空事件”。吴亚...

海通证券未勤勉尽责被列为典型案例律师表示受损股民可向ST瑞德索赔

观点 / · 2022-04-07 22:37

证监会近日发布2021年证监稽查20起典型违法案例，中介机构未勤勉尽责的违法行为占其中四起。

国海证券涉嫌未勤勉尽责被证监会处罚没收违法所得1798万元

财经 / · 2021-12-03 04:34

北京商报讯（记者刘宇阳李海媛）12月2日，国海证券(000750,股吧)发布公告称，在近日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事...

国海证券：涉嫌未勤勉尽责案公司被没收违法所得1798万元

财经 / · 2021-12-02 20:32

国海证券公告，公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司及相关人...

未勤勉尽责海通证券面临行政处罚！证监局：拟罚没400万元

财经 / · 2021-09-29 08:30

9月28日晚间，海通证券股份有限公司(下称海通证券)发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(下称奥瑞德)持续督导未勤勉尽责一...

督导工作期间未勤勉尽责，海通证券被立案调查

财经 / · 2021-09-08 22:33

中新经纬客户端9月8日电海通证券(600837,股吧)8日发布公告称，公司于9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查...

因持续督导工作期间未勤勉尽责海通证券被证监会立案调查

财经 / · 2021-09-08 20:34

北京商报讯（记者刘宇阳李海媛）9月8日，海通证券(600837,股吧)发布关于收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立...

未勤勉尽责证监会对海通证券采取出具警示函措施

财经 / · 2021-04-06 20:31

今日，证监会网站公布《关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，落款日期为2021年2月7日。证监会称，海通证券作...

未能有效履行忠实和勤勉义务抚顺银行一名拟任独立董事任职被否

财经 / · 2021-01-26 18:38

近日，从银保监会官网获悉，抚顺银行拟任独立董事崔万田任职资格未获核准。

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