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洞察|内部控制不完善、存在缺陷，恒泰证券三项违规遭责令增加内部合规检查次数！
财经 / · 2021-01-21 16:35
近日，内蒙古证监局发布了一则行政处罚措施决定书，恒泰证券三项违规被认定内控不完善、存在缺陷遭责令改正。
财经
洞察|川财证券资管部总经理被认定不适当人选 两年前曾因资管业务被监管出具警示函
财经 / · 2021-01-20 16:35
2021年1月19日，四川证监局发布对川财证券资管部总经理王海阳不适当人选措施决定的公告。
财经
洞察|合规管理不到位，华安证券一营业部及负责人遭出具警示函！
财经 / · 2021-01-19 18:38
近日，福建证监局发布了一则对华安证券福州五四路证券营业部、陈晓玲采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，华安证券福州...
财经
洞察|不到一个月，英大证券已有四名员工因违规炒股被四川证监局处罚！
财经 / · 2021-01-19 16:36
近日，四川证监局官网公布一则行政处罚决定书，对英大证券四川分公司担任证券经纪人的徐某某借用他人账户违法买卖股票行为处以1万...
财经
洞察|合规管理不到位，安信证券一营业部遭出具警示函！2020年业绩大涨，但资管业务收入同比下滑73%
财经 / · 2021-01-18 16:35
近日，广东证监局发布了一则行政监管措施决定书，安信证券佛山乐从证券营业部因两项违规遭出具警示函。
财经
华为PC的2021关键词：洞察趋势、构筑生态、引领智慧体验
财经 / · 2021-01-18 10:37
1月17日，华为向期盼已久的市场及用户交出了MateBook132021款、MateBook142021款和MateBookXPro2021款三款新品。于用户而言，这三...
财经
洞察|违规出借帐户，首创证券一营业部负责人遭认定不适当人选！去年年底完成上市辅导；曾遭暂停债券自营业务重罚
财经 / · 2021-01-13 16:36
近日，福建证监局发布了一则行政监管措施决定书，傅宁辉因在任首创证券福州长乐路营业部负责人期间存在多项违规行为被认定为不适...
财经
洞察|财通证券债券承销业务存在多项问题 浙江证监局对其出具警示函
财经 / · 2021-01-13 16:36
近日，浙江证监局发布对财通证券采取出具警示函措施的决定。 决定显示，财通证券在公司债券承销业务中存在以下问题：一是部分公司...
财经
洞察|内部控制存在缺陷 中国国际期货苏州营业部遭责令改正
财经 / · 2021-01-12 18:37
近日，江苏证监局发布了一则责令改正的监管措施决定书，中国国际期货(博客,微博)苏州营业部因在现场检查中被发现多项违规遭责令改...
财经
洞察|华泰联合证券副总监内幕交易遭终身禁业 曾因违规买卖股票被处罚
财经 / · 2021-01-11 16:35
近日，证监会网站更新一则市场禁入决定，原华泰联合证券投行部副总监广宏毅因内幕交易英唐智控(300131,股吧)，合计成交金额达383...
财经
洞察|债券承销未审慎调查，华福证券再遭监管出具警示函
财经 / · 2021-01-11 16:35
近日，福建证监局发布了一则行政监管措施决定书，华福证券因承销债券过程中存在相关违规被出具警示函。

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