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尽职

财经
因存在投行业务未充分尽职调查等问题 招商证券收到警示函
财经 / · 2022-08-09 18:34
招商证券股份有限公司(简称“招商证券”，600999.SH、06099.HK)又收罚单。 8月9日，深圳证监局官网披露了关于对招商证券股份有限...
财经
因存在尽职调查严重失职等违规事由 中国华融被罚230万元
财经 / · 2022-08-03 02:31
8月2日，银保监会发布行政处罚信息公开表，中国华融因存在尽职调查严重失职、法律审查不到位、项目档案移交程序不合规、项目后期...
财经
因尽职调查严重失职等六项违规 中国华融被罚230万
财经 / · 2022-08-02 18:32
中国华融资产管理股份有限公司(下称中国华融)因尽职调查严重失职等六项违规被罚230万元，6名相关责任人也领罚单。
财经
中国恒大：预计集团尽职调查工作将在近期基本完成
财经 / · 2022-07-30 04:30
中国恒大在港交所公告，近一个阶段，本集团一直与其财务及法律顾问评估本集团的情况，以制定尊重所有利益相关者权利的解决方案，...
汽车
因二手车业务贷款调查未尽职，天津长城滨银汽车金融被罚20万
汽车 / · 2022-06-13 08:35
中华网财经6月12日讯，据银保监会6月9日消息，中国银保监会天津监管局公布的行政处罚信息公开表津银保监罚决字〔2022〕12号显示，...
财经
因贷款“三查”管理未尽职等 建设银行哈密市分行被罚30万
财经 / · 2022-04-22 16:35
据银保监会4月21日消息，中国银保监会哈密监管分局公布的行政处罚信息公开表(哈银保监罚决字〔2019〕1号)显示，中国建设银行哈密...
财经
流动资金贷“三查”不尽职等 渤海银行宁波分行被罚90万
财经 / · 2022-04-02 18:32
据银保监会消息，中国银保监会宁波银保监局公布的行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2022〕15号)显示，渤海银行股份有限公司宁...
观点
因贷款调查不尽职，工行、招行、兴业银行纷纷领罚，农行三人遭禁业
观点 / · 2022-02-28 22:37
2月28日，银保监会公示多张罚单，剑指银行贷款“三查”不尽职。工商银行、招商银行、兴业银行三家银行的深圳分行面临罚款，农业银...
财经
因贷款“三查”不尽职等，深圳农商行被罚80万
财经 / · 2022-02-18 20:44
中华网财经2月18日讯，据银保监会官网消息，中国银保监会深圳监管局公布的行政处罚信息公开表深银保监罚决字〔2022〕19号显示，深...
财经
因贷款审查不尽职 古交农商行邢家社支行行长被禁业一年
财经 / · 2022-02-18 14:40
2月18日，山西银保监局发布公告，依法向王爱国公告送达行政处罚决定书。 公告显示，王爱国作为古交农商行邢家社支行行长期间，贷...
财经
银行因应“客户尽职调查”新规实务
财经 / · 2022-02-16 10:41
叶湧青/文 上周专栏已分析，3月1日起实施的央行2022年1号令，对比2007年2号令在“客户尽职调查”规定部份的差异，银行除了要随1号...
财经
银行客户尽职调查最新规定分析
财经 / · 2022-02-09 12:42
陈敏婧/文 农历年前，人民银行和银保监会、证监会一起发布了2022年1号令《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理...

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